近(jìn)期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少(xié)会的监管力度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参(cān)与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相(xiāng)关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易(yì)商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报(bào)的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文(wén)件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销，个(gè)别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了(le)发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少在从(cóng)事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的(de)公序(xù)责任，切实维护好行业的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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