零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案p>

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(j兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案í)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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