近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点行启动(dòng)自律调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求自律调(diào)查的(de)大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易(yì)商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)处(chù)分规(guī)则》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房(fáng)地产企(qǐ)业债券融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)，房(fáng)地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进出口银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易(yì)合理性，作(zuò)为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关公告称(chēng)，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度加强(qiáng)

　　根据汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和(hé)自(zì)律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机(jī)构被暂停一(yī)定(dìng)期限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低(dī)价包销多(duō)期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人(rén)的正常汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点投标，违(wéi)背了公平公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对(duì)市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商(shāng)作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流(liú)动(dòng)性(xìng)、促进价格发(fā)现的(de)重要(yào)作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类(lèi)主体归位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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