科创板首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票enjoy可数吗，joy可不可数上市的事(shì)先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间enjoy可数吗，joy可不可数(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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