昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思(sī)路(lù)有三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源的安(ān)全管理要(yào)求，明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是(shì)指(zhǐ)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děng)方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交(jiāo)易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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