零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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