近(jìn)期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市(shì一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战)场交易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分规则》，交易(yì)商(shāng)协(xié)会已对中国(guó)建设(shè)银行股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和(hé)粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名(míng)。具体来(lái)说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清(qīng)算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于形式，未有(yǒu)效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银行主承销的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行(xíng)人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自(zì)律调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人(rén)被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个(gè)别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在从事(shì)相关(guān)业务过(guò)程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动(dòng)性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的(de)良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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