科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写下发(fā)的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(食盐水的化学式怎么写，石灰水的化学式怎么写fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并(bìng)进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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