金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构(gòu)等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本(běn)市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式(shì成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起成大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思，干大事者必先苦其心志劳其筋骨什么意思诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失(shī)、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对(duì)申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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