金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具2000克是多少斤啊体而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协2000克是多少斤啊(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)是(shì)指国务(wù)院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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