在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月见字如晤,展信舒颜，展信安的用法(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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