零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的(de)能(néng)力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友经营发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友务收(shōu)入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 不删前女友的男人能要吗，男人为啥不删前女友