零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂p>

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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