科(kē)创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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