零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对作家许地山简介，许地山简介资料(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有(yǒu)作家许地山简介，许地山简介资料任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 作家许地山简介，许地山简介资料