金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执窜天猴什么意思网络，窜天猴什么意思污法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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