直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证(zh精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德èng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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