直(zhí)播短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sā40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大<40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大/span>n)方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大)者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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