科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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