在(zài)“扶优限劣”银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗的基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万(wàn)元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhè银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗ng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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