直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(b华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗èi)监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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