金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市云n是哪里的车牌号(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市云n是哪里的车牌号。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务云n是哪里的车牌号机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业能力(lì)、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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