科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

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　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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