零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投(tóu)入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致。

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