零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金刚(gāng)石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过(g过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句uò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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