近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行(xíng)间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银(yín)行(xí华大基因有国家背景吗ng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实(shí)体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息(xī)，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易(yì)等违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同(tóng)的现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易(yì)商协会(huì)在(zài)日常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市(shì)发展投资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行(xíng)自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

华大基因有国家背景吗　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易(yì)商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信(xìn)用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的(de)处分中，警告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人(rén)被认定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工(gōng)具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开(kāi)展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务必(bì)牢固树立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石机构，承担(dān)着提高市场华大基因有国家背景吗流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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