直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行推广的(de)人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？