金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互(hù)换交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地(dì)利率(lǜ)互换市(shì)场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场的协同发(fā)展，构(gòu)建高水平金(jīn)融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称(chēng)香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交易中心(xīn)（全国银行间同(tóng)业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投资者楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人可通过两地基(jī)础设(shè)施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各(gè)项准备工作进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境(jìng)外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的(de)境外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时(shí)申请成(chéng)为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银行认可的境外电子交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和场(chǎn楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人g)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算所(suǒ)之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上(shàng)限不(bù)超过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全(quán)了(le)两地监管机构在(zài)债券及衍(yǎn)生品市场方面的监管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有序开展“北向互换(huàn)通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规(guī)定及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规、业务规则和实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算(suàn)公司(sī)为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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