昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活(huó)动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提(tí)供信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健(jiàn)康(kāng)发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设(shè)施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要(yào)求证券期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分艾特是什么意思配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托(tuō)管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信(xìn)息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告(gào)义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络(luò)和信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台艾特是什么意思(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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