金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行、香港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下(xià)水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字简称(chēng)人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价(jià)商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为上(shàng)海清算所利率互(hù)换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要(yào)求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申(shēn)请开通“北向互换通”交易(yì)权限的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清(qīng)算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险(xiǎn)敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安(ān)排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备忘录健全了两地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管(guǎn)规定及(jí)业务规则(zé)，加水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字(jiā)强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备(bèi)工作，确保“北向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公司(sī)为参与做准备(bèi)。

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