零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归河北属于南方还是北方 河北属于北方吗母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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