在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhè维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架ng)券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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