在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 苯可以和溴水发生反应吗为什么，苯可以和溴水发生加成反应吗