零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述(安康可以用来祝福吗安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的 祝你全家安康是骂人的shù)转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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