直播(bō)短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì京j属于北京哪个区的车)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加(京j属于北京哪个区的车jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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