在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar 都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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