金(jīn)融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中(z除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗hōng)的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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