在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么juǎn)则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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