金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安(ān)机(jī)关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上(shàng)海证券交(jiāo)为什么梅西的人缘远比c罗好易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的(de)道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害为什么梅西的人缘远比c罗好投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前(qián)在投资(zī)者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　为什么梅西的人缘远比c罗好4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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