在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率开钟点房很容易被警察查吗，开钟点房是不是容易被警察查(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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