直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(为什么懂手机的人都不用华为qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性为什么懂手机的人都不用华为(xìng)投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：泉州电动车网 福建骑行网 为什么懂手机的人都不用华为