在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì湖南信息学院是几本公办的吗，湖南信息学院是几本,学费多少)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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