近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多(duō)家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下(xià)称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承(chéng)销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优(yōu)质(zhì)头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房地产并购票(piào)据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官网发(fā)布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持(chí)利率债活跃(y事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句uè)券，且(qiě)规(guī)模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易事竟成的前面一句是什么二年级，成功金句名言短句商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了(le)市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银(yín)行因违规(guī)收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自(zì)律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(chù)罚力(lì)度加(jiā)强

　　根(gēn)据(jù)交易(yì)商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报(bào)的原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与机构在(zài)从事相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构(gòu)，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性竞争生态。

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