零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(k来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗āi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiā来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗n)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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