在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟trong>因(yīn)4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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