金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院人的正常语速是多少字，正常人的语速一般在每分钟受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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