金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构(gòu商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级)及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛(sh商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级èng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示(shì)退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可(kě)能获得(dé)的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达商议的近义词是什么呢 标准答案，商议的近义词是什么呢二年级易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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