金融界5月5日消(xiāo)息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽022年(nián)7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香(xiāng)港金融(róng)管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场清算(suàn)所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布(bù)以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的(de)交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关(guān)交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及结算币种为(wèi)人(rén)民币(bì)。

　　（二(èr)）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互(hù)换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的(de)境外投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结(jié)算公司建立中(zhōng)央(yāng)对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外(wài)投资一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之(zhī)间净头(tóu)寸对(duì)应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过人民(mín)币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络协(xié)商(shāng)机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互(hù)换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市场(chǎng)各(gè)方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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