零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换(huàn)预投资(zī)金事(shì)项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

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