直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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